保荐人通过上海证券交易所科创板股票 发行上市

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保荐人通过上海证券交易所科创板股票
发行上市审核系统办理业务指南
 
第一章 一般要求
第一条 为了方便并规范发行人及其保荐人办理科创板股
票发行上市申请业务,上海证券交易所(以下简称本所)根据《关
于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科
创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易
所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)《上
海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》等有关规定(以
下统称科创板相关规则),制定本指南。
第二条 科创板发行上市审核实行电子化审核。发行人及其
保荐人、证券服务机构应当按照科创板相关规则的要求准备发行
上市申请文件(以下简称申请文件)、办理相关事项,并遵守本
指南的规定,由保荐人通过科创板股票发行上市审核系统(以下
简称系统)进行相关发行上市申请业务操作。具体包括提交申请
文件、收阅问询函、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、
申请信息披露豁免、预先披露申请文件、咨询与预约沟通、申请
中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回发行上市申请等事项。
第三条 对于保荐人通过系统提交的相关文件或信息,本
所视为已经发行人授权同意且保荐人、相关证券服务机构已进行
了全面的核查验证。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
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监事和高级管理人员、以及保荐人、证券服务机构及其相关人员
应当依法承担相应的法律责任。
第四条 保荐人应安排专人对系统中在办业务进行跟踪,
包括及时收阅系统信息及函件、查看项目进度和公告通知、提醒
相关人员及时处理待办任务、遵守审核时限等事项,并及时协调
发行人、相关证券服务机构配合做好相关发行上市审核工作。
第五条 保荐人应认真阅读本所发布的《科创板股票发行
上市审核系统操作手册》,熟练掌握系统的操作事项,对于操作
不当等影响审核进程事项造成的后果应自行承担责任。
第二章 系统数字证书的申请与管理
第六条 保荐人应提前向上证所信息网络有限公司申请相
关数字证书(以下简称 EKey)。保荐人须使用 EKey 登录系统办
理发行上市申请业务。Ekey 申请流程参见《上海证券交易所科
创板股票发行上市审核系统数字证书申请流程》(附件一)。
第七条 保荐人申请的 EKey 分以下三类权限:
(一)管理员权限,可对保荐人所有科创板发行上市申请项
目进行查询和业务办理,以及对其他 EKey 权限进行设置与管理;
(二)业务办理权限,可对一个或多个科创板发行上市申请
项目进行业务办理,以及查询本 EKey 办理项目的进展情况;
(三)查询权限,可查询保荐人所有科创板发行上市申请项
目的进展情况,但不能进行业务办理。 
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第八条 保荐人应根据内部管理要求,建立健全的 EKey 使
用制度,合理安排不同权限 EKey 的使用人员及使用方式。保荐
人应要求相关人员妥善保管 EKey,并监督其在使用 EKey 时尽职
尽责。
第九条 EKey 是保荐人通过系统办理发行上市申请业务的
唯一身份证明,保荐人应自行承担不当使用、丢失等造成的法律
责任。
第三章 申请文件的提交
第十条 在通过系统提交申请文件前,保荐人、证券服务
机构及其相关业务人员应进行自查,确保符合《审核规则》《上
海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》(以下简
称《受理指引》)关于执业资质的有关规定。
保荐人、证券服务机构及其相关人员不符合执业资质要求
的,本所将不予受理发行上市申请。
第十一条 在提交发行上市申请前,如有重大疑难、无先
例事项或其他涉及本所业务规则理解与适用等问题,保荐人可以
通过系统提交业务咨询问题。
确需当面咨询的,保荐人可以通过系统提交预约沟通申请,
在申请附件中明确说明需沟通的具体事项,预约沟通申请应加盖
保荐人公章。 
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第十二条 保荐人通过系统进行项目申报时,应首先选择
以下方式之一填写项目信息:
(一)直接在系统“项目信息”页面中填写相关信息;
(二)下载“IPO 模板”,在 Excel 中填写完成后导出 JSON
文件,再上传导入系统。
保荐人在填写项目信息时,应确保符合以下要求:
(一)填报信息日期与提交申报时间一致;
(二)项目信息填报应准确完整,并与申请文件相关内容一
致;
(三)保荐人名称、联系方式等信息与 EKey 账户信息一致;
(四)电话、邮箱等联系方式准确、有效,可随时查收系统
发送的通知。
第十三条 保荐人填写完毕项目信息后,应按要求上传项
目申报文件。发行人及其保荐人、证券服务机构在准备项目申报
文件时,应注意以下事项:
(一)依据《上海证券交易所关于科创板首次公开发行并上
市申请文件的命名要求》(见附件二)的规定对相关申请文件进
行命名,并按文件类别和文件名称分别上传到指定条目内。确无
相对应条目的,可上传至“其他申请文件”条目内;
(二)申报文件类型原则上要求为 DOC 格式;对于科创板相
关规则要求预披露的文件,应同时上传 PDF 格式文件;单个文件
不得超过 80 兆; 
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(三)对于没有 DOC 或 PDF 格式电子文档的申报材料,应提
供电子扫描文件。申请文件中的签字盖章页、电子扫描文件应采
取彩色扫描方式,保证格式内容与原件一致。
第十四条 保荐人提交申请文件前,应对项目信息和项目
申报文件进行检查,确保符合科创板相关规则的要求。
保荐人确认申请文件填报无误后,在系统页面点击完成,在
项目申报页面点击“项目申报”,确认后点击提交即完成申请文
件的申报流程。
第十五条 保荐人可以在以下时段提交申请文件:
(一)工作日 8:00-22:00;
(二) 单一非工作日或连续非工作日的最后一日 13:00-22:
00。
如存在系统维护、开放时间临时调整等特殊情形,本所将在
系统“公告周知”栏目发布通知。保荐人应及时登录系统查阅申
请文件处理结果,并根据处理结果进行后续流程。
第十六条 本所审核机构收到申请文件后,对申请文件进
行核对,并在五个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决
定。
发行人补正申请文件的,本所审核机构收到申请文件的时间
以发行人完成全部补正要求的时间为准。
第十七条 申请文件存在《受理指引》第五条规定情形的,
本所审核机构将向保荐人发出补正通知,一次性提出全部补正要
求。保荐人收到补正通知后,应组织发行人、证券服务机构根据
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补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过系统提交补
正后的相关文件。
补正时限最长不得超过三十个工作日。多次补正的,补正时
间累计计算。
第十八条 在本所审核机构作出受理或不予受理前,发行
人可通过保荐人在系统中提出发行上市申请的撤回申请,并说明
撤回理由。
第十九条 保荐人应在申请文件受理后十个工作日内,通
过证通云盘上传电子版保荐工作底稿及验证版招股说明书,供中
国证监会及本所监管备查。具体操作要求参见《上海证券交易所
证通云盘操作指南》(附件三)。
保荐人在准备工作底稿时,应确保符合以下要求:
(一)保荐工作底稿应按照中国证监会有关规定编制目录;
(二)非电子文件的工作底稿,应进行彩色扫描,确保和原
底稿一致。
第二十条 保荐人在申请文件受理后,应及时通过本所科创
板股票发行上市审核网站(kcb.sse.com.cn,以下简称本所网站)
查看并确认预披露的申请文件。
第四章 审核问询与回复 
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第二十一条 自发行上市申请受理之日起至首轮问询函发
出前,本所审核机构不接受保荐人通过系统提交的业务咨询和预
约沟通申请。
第二十二条 自发行上市申请受理之日起二十个工作日
内,本所审核机构通过系统向保荐人提出首轮审核问询。保荐人
应及时通过系统查收本所出具的首轮问询函。
收到问询函后,保荐人应及时协调相关证券服务机构,按问
询问题要求逐项予以回复。
第二十三条 保荐人在收到审核问询函后,对问询问题存
在疑问的,可通过系统进行咨询沟通。保荐人应对咨询问题进行
梳理汇总,一次性通过系统提交。
确需当面沟通的,保荐人应提前汇总问题,通过系统提交预
约沟通申请并上传具体问题内容。预约确认后,发行人及其保荐
人、证券服务机构相关人员应按照约定时间抵达本所指定地点,
沟通人数一般不超过六人。
第二十四条 为便于审核人员审阅,问询回复文件应按照
问询问题编制目录。保荐人在回复问询函过程中,需要对申请文
件进行更新修改的,应使用楷体加粗等方式对修改的内容予以凸
显标注。
问询回复文件应通过系统“项目申报文件”页面中的“问询
回复及其他补充文件”栏目提交;需要更新原申报文件的,应在
更新后上传至对应的文件条目内。 
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第二十五条 保荐人就审核问询问题的回复材料,将通过
本所网站进行披露。
保荐人对问询问题回复时,认为拟披露的回复信息属于国家
秘密、商业机密的,可以通过系统在提交拟披露的回复文件(PDF
版)时,一并提交豁免披露申请。
本所审核机构认为豁免披露理由不成立的,保荐人应补充提
供相关内容并予以披露。
第二十六条 保荐人提交首轮问询回复后,本所审核机构
认为需继续问询的,将在十个工作日内通过系统发送问询意见
函。
保荐人再次提交问询意见回复的,应参照本指南第二十二条
至第二十五条规定进行,并提交修改更新的相关申请文件。
第二十七条 在发行上市审核期间,本所审核机构可以根
据需要通过系统通知等方式要求发行人及其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、证券服务机构及其相
关人员至本所指定地点接受当面问询。接受问询的相关人员应在
约定时间准时到本所指定地点进行问询沟通。
本所审核机构要求调阅与发行上市申请相关资料的,发行人
及其保荐人、证券服务机构应通过适当的方式及时提交,确保相
关资料真实、准确、完整,不得随意修改或损毁。
第二十八条 在审核过程中,如发生可能对本次发行上市
申请产生重大影响事项的,保荐人应及时通过系统向本所审核机
构报告。
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发行人应对相关事项可能对本次发行上市的具体影响作出
解释说明,保荐人及相关证券服务机构应出具专项核查意见,并
由保荐人通过系统项目申报文件页面“其他文件”栏目完成提交。
第五章 上市委员会审议会议相关事项
第二十九条 审核问询结束后,本所审核机构将根据以下不
同情形,通过系统向保荐人发送审核意见函:
(一)要求更新申请文件,并做好上市委员会审议准备;
(二)要求进一步落实相关事项。
第三十条 保荐人收到本所审核意见函后,应及时通过系统
提交更新后的申请文件(上会稿)。
如有相关事项需要落实的,保荐人应对相关问题进行逐项落
实,并及时通过系统提交落实回复文件。落实过程中涉及其他申
请文件修改的,应通过系统一并提交更新后的申请文件。
第三十一条 保荐人落实完相关事项、提交申请文件(上会
稿)并预先披露后,本所审核机构将通过本所网站发布上市委员
会审议会议通知公告,并通过系统告知发行人及其保荐人。通知
内容包括会议时间、会议地点、审议项目、参会委员名单等。
在上市委员会审议会议通知的同时,申请文件(上会稿)在
本所网站预先披露。
第三十二条 发行人及其保荐人认为参会委员存在利害关
系,可能对发行上市审核结果造成影响的,可以在上市委员会审
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议会议召开五个工作日前,由保荐人通过系统提出就相关委员的
回避申请并充分说明理由。
经本所审核机构核实申请理由成立的,相关委员应当回避,
并及时告知申请人。
第三十三条 参会委员拟对审核项目进行现场问询的,上市
委秘书处在审议会议召开三个工作日前,将拟问询问题发送给保
荐人。保荐人应及时收阅现场问询问题清单,做好相关准备工作。
第三十四条 上市委员会审议会议结束当日,保荐人应注意
查收短信信息,并及时登录本所网站查看上市委员会审议会议结
果。
第三十五条 上市委员会审议后,如要求发行人及其保荐
人、证券服务机构补充披露、核查相关事项的,本所审核机构将
通过系统向保荐人发送关于落实上市委审议意见的函件。发行人
及其保荐人、证券服务机构应对相关事项进行落实,并通过系统
提交落实情况的回复文件及更新后的申请文件。
第三十六条 上市委员会审议会议结束后十个工作日内,保
荐人应通过证通云盘汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐
工作底稿和更新后的验证版招股说明书。
第三十七条 上市委员会审议会议通过后至中国证监会作
出注册决定前,发行人发生重大事项或相关事项可能对发行上市
条件产生影响的,保荐人应及时通过系统向本所审核机构报告,
并提交更新的申请文件。 
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本所审核机构在收到重大事项报告后,系统将暂停处理相关
项目业务流程。若相关发行申请已提请中国证监会履行发行注册
程序的,本所将及时向中国证监会报告。
第三十八条 经本所讨论确认,重大事项不会对发行条件、
上市条件及信息披露要求产生重大影响的,本所将通过系统通知
其保荐人,并恢复相关业务处理流程。
第三十九条 经本所讨论确认,重大事项对发行条件、上市
条件及信息披露要求产生重大影响的,本所审核机构将提交上市
委员会重新审议,并通过系统告知保荐人。
第六章 证监会注册
第四十条 上市委员会同意发行人发行上市的,保荐人应及
时修改、更新相关预披露文件,并通过系统报送申请文件(注册
稿)。在本所向中国证监会报送同意发行上市的审核意见时,申
请文件(注册稿)将在中国证监会网站和本所网站同步披露。
保荐人报送申请文件(注册稿)后,如因会后事项需要更新
申请文件的,应通过系统重新报送更新后的申请文件(注册稿)。
第四十一条 中国证监会在注册过程中,如要求本所进一步
问询的,本所审核机构将通过系统向保荐人发送反馈问题。保荐
人应及时收阅,认真组织落实,并通过系统及时回复。
第四十二条 中国证监会作出注册决定文件后,本所将通过
系统向保荐人转发中国证监会的注册决定文件。 
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第四十三条 发行人注册生效后,发行人及其保荐人应及时
与本所保荐承销管理部门联系,做好发行承销的相关准备工作。
第七章 中止、终止和复审
第四十四条 在审核过程中,发行人及其保荐人、证券服务
机构出现《审核规则》有关规定的中止情形的,应由保荐人及时
通过系统向本所提出中止审核申请。
发行人及其保荐人、证券服务机构未及时告知本所,经确认
符合直接中止审核情形的,本所将直接中止审核,并通过系统告
知保荐人。
第四十五条 中止审核的情形消除后,保荐人应通过系统申
请恢复审核。本所经审核确认后,恢复对发行人的发行上市审核
流程,并通过系统通知保荐人。
保荐人应严格遵守《审核规则》关于相应中止事项的时限要
求。
第四十六条 在审核过程中,本所发现存在《审核规则》有
关规定应当终止审核情形的,将作出终止审核决定,并通过系统
发送给保荐人。
第四十七条 本所对发行上市申请不予受理或终止审核的,
保荐人可在收到相关决定后五个工作日内,通过系统提出复审申
请,说明具体理由,并提交保荐人就复审事项出具的意见书、律
师事务所出具的法律意见书。 
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发行人撤回发行上市申请或保荐人撤回保荐终止审核的,不
得申请复审。
第八章 回复时限计算
第四十八条 发行人及其保荐人、证券服务回复审核问询的
时间总计不超过三个月。中止审核、请示有权机关、落实上市委
员会意见、处理会后事项、实施现场检查等情形,均不计算在前
款规定的时限内。
回复时间从保荐人收到审核问询函的次日起开始计算,从保
荐人提交相关回复之日的次日起暂停计算。
第四十九条 保荐人申请中止审核的,中止期间自保荐人向
本所审核机构提交齐备的中止审核申请之日起开始计算,到本所
审核机构决定恢复审核之日结束计算。
 本所审核机构直接中止审核的,中止期间自决定中止审核之
日起开始计算,到本所审核机构决定恢复审核之日结束计算。
第五十条 科创板相关规则中的时限以月为单位的,一个月
按三十个自然日计算;以年为单位的,一年按三百六十五个自然
日计算。
第九章 其他事项
第五十一条 在上市申请受理后至股票上市交易前,如存在
相关报道、传闻与发行人信息披露存在重大差异,可能对本次发
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行上市产生重大影响的,保荐人应及时向本所提交专项说明。保
荐人、证券服务机构应进行补充核查,并将相关核查意见一并通
过系统向本所审核机构提交。
第五十二条 保荐人在通过系统办理业务时,如有问题需要
咨询的,可通过系统右上角“帮助”中的联系方式向本所反映。
第十章 附 则
第五十三条 本指南由本所负责解释。
第五十四条 本指南自发布之日起施行。
附件一:上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统数字
证书申请流程
附件二:上海证券交易所关于科创板首次公开发行并上市申
请文件的命名要求
附件三:上海证券交易所证通云盘操作指南
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附件一:
上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统数字
证书申请流程
具备科创板股票发行上市保荐资质的保荐人可向上证所信
息网络有限公司申请科创板股票发行上市审核系统数字证书(以
下简称 EKey)。
一、申请方式
1、EKey 申请采用电子化方式,保荐人可以持本所有效 EKey
登录本所 CA 在线业务系统(https://cnsca.sse.com.cn/),证
书类型选择“科创板发行上市审核系统”,根据页面要求如实填
写相关内容。没有本所有效 EKey 的保荐人,可以新注册用户登
录 CA 在线业务系统。
2、按页面要求下载打印《CnSCA 数字证书申请表》和《CnSCA
数字证书申请责任书》,填写完成并加盖公章,将加盖公章的公
司营业执照以及上述材料分别扫描,通过 CA 在线业务系统提交。
3、通过 EKey 登录 CA 在线业务系统提交申请的,不需寄送
申请材料原件。新注册用户登录 CA 在线业务系统提交申请的,
需将上述申请材料原件寄送至本所信息公司 CA 中心。
邮寄地址:上海市浦东新区张东路 1387 号 37 栋 
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邮编:201203
收件人:上证所信息网络有限公司 CA 中心
二、数字证书类型
保荐人可以申请多个 EKey,第 1 个 EKey 应为管理权限证书,
其余为查询权限证书与业务办理权限。
三、证书发放
EKey 制作周期一般为 5 个工作日,EKey 制作完毕后,本所
信息公司将按照保荐人申请 EKey 时选择的方式,快递送达或通
知现场领取。
四、联系方式
EKey 申请有关事项咨询电话:021-68814725。 
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附件二:
上海证券交易所关于科创板首次公开发行并上市申
请文件的命名要求
为规范科创板首次公开发行股票并上市申请文件(以下简称
“申请文件”)的命名格式,规范相关申请文件的信息披露,现
对申请文件名的命名格式要求如下。
一、基本要求
1、发行人、保荐人以及证券服务机构出具的申请文件应确
保文件名称与文件内容一致。
2、发行人、保荐人以及证券服务机构在对相关申请文件命
名时,应根据文件内容适当概括,避免文件名称过长,单一文件
名不得超过 80 个字符。
3、发行人、保荐人以及证券服务机构在对申请文件命名时,
应参考中国证监会及本所关于申请文件的有关规定,确保文件名
与对应栏目相匹配。
4、发行人及其保荐人、证券服务机构在对申请文件进行命
名时,DOC 文件应标注类似“3-1-2”等序号。但 PDF 文件不得
在文件名前标注上述类似序号,以便于在本所网站进行披露。
二、具体申请文件要求 
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1、招股说明书文件名应包括发行人名称,即“XXX 公司科
创板首次公开发行股票招股说明书”,并根据不同披露阶段在尾
部标注“(申报稿)”、“(上会稿)”或 “(注册稿)”。
2、对于招股说明书以外须披露的申请文件,应在文件名中
显示发行人、保荐人、证券服务机构名称,以上名称均可使用简
称。以法律意见书为例,其文件名为“XX 律师事务所关于 XX 公
司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书”。
3、发行人及其保荐人、证券服务机构在提交回复文件时,
应标明“问询函回复”或“落实意见函回复”,以及回复人简称。
发行人及其保荐人、证券服务机构被多轮问询的,在回复时
应标明问询次数,例如“XX 证券关于第二次审核问询函的回复”。
4、发行人及其保荐人、证券服务机构对财务、审计资料进
行命名时,如存在多个文件的,应根据文件内容标明具体期间。
三、其他文件
申请文件确实无法与审核系统中项目申报文件列表中任一
文件对应的,可以根据相关文件的主要内容进行命名,通过审核
系统作为项目申报文件栏目中“其他文件”进行报送。
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附件三:
上海证券交易所证通云盘操作指南
一、功能
证通云盘用于保荐人上传科创板股票发行上市申请项目的
保荐工作底稿和验证版招股说明书。
二、系统要求
1、电脑系统应为 Windows7 及以上操作系统;
2、推荐使用 Chrome 浏览器;
3、建议网络上行带宽在 100Mb/s 以上。
三、使用说明
1、下载证通云盘软件(证通云盘 ztDisk)并解压缩。
下载路径:
上海证券交易所官网-服务-交易服务-交易技术专区-软件
下载
 
2、插入科创板股票发行上市审核系统数字证书(EKey),
双击解压缩中的 start.bat 文件,启动证通云盘。
3、打开 Chrome 浏览器输入:localhost:8080。 
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4、找到对应的投件箱,开始上传保荐工作底稿和验证版招
股说明书。
5、证通云盘支持多任务共传、断点续传。
四、上传工作底稿要求
1、单独文件或压缩包不得超过 40G。
2、自本所作出受理决定日起,保荐人应在十个工作日内通
过“XX 公司项目首次申报”投件箱完成保荐工作底稿和验证版
招股说明书上传。
3、上市委员会审议会议结束后十个工作日内,保荐人应通
过“XX 公司项目补充申报”投件箱补充上传保荐工作底稿和更
新后的验证版招股说明书。
五、联系方式
保荐人在证通云盘使用过程中,如存在技术相关问题导致工
作底稿无法上传的,可以通过以下方式联系技术支持人员。
联系方式:技术服务热线 4009003600(8:00-20:00) 

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