浙江东方基因生物制品股份有限公司科创上市声

发行人声明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明 其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责;投资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承 担股票依法发行后因发人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资 料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人 以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的, 将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者 损失。

发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A 股) 发行股票数量 本次公开发行股票数量不超过 3,000 万股,占发行后公司总股本 的比例不低于 25%。本次公开发行的股票全部为新股,不进行老 股转让。 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 12,000 万股 保荐人(主承销商) 光大证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日

重大事项提示 本公司特别提醒投资者应特别注意下列重大事项提示,并认真阅读本招股说 明书“第四章 风险因素”的全部内容。 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 本次发行前发行人股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺参见本 招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、发行人、持有 5%以上股份的主要股 东、实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发 行的保荐人及证券服务机构作出的重要承诺及其履行情况”之“(一)本次发行 前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺”。 二、本次发行前持股 5%以上股东的持股与减持意向及相应约束措 施 本次发行前持股 5%以上股东的持股与减持意向及相应约束措施参见本招股 说明书参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、发行人、持有 5%以上 股份的主要股东、实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人 员以及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的重要承诺及其履行情况”之 “(二)本次发行前持股 5%以上股东的持股与减持意向等承诺”。 三、稳定股价的措施及承诺 稳定股价的具体措施包括发行人回购公司股票、控股股东或实际控制人增持 公司股票以及公司董事(非独立董事)、高级管理人员增持股票。发行人、发行 人控股股东或实际控制人、发行人的董事(非独立董事)以及高级管理人员关于 稳定股价的承诺参见“第十节 投资者保护”之“五、发行人、持有 5%以上股份 的主要股东、实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以 及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的重要承诺及其履行情况”之“(三) 稳定股价的承诺”。

四、关于信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的相 关承诺 发行人、发行人控股股东及实际控制人、发行人的董事、监事和高级管理人 员以及本次发行相关中介机构关于信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏的相关承诺参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、发行人、持 有 5%以上股份的主要股东、实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员、 核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的重要承诺及其履行 情况”之“(四)关于信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的相 关承诺”。 五、关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺 关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺参见本招股说明书“第十节 投资者 保护”之“五、发行人、持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人、发行人董 事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构 作出的重要承诺及其履行情况”之“(五)关于填补被摊薄即期回报的措施与承 诺”。 六、本次发行相关重要承诺的约束机制 本次发行相关重要承诺的约束机制参见本招股说明书“第十节 投资者保护” 之“五、发行人、持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人、发行人董事、监 事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的 重要承诺及其履行情况”之“(六)本次发行相关重要承诺的约束机制”。 七、利润分配政策 发行人发行后的股利分配政策参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之 “二、股利分配政策”。 八、对公司持续盈利能力产生重大不利影响的因素及保荐人对公司 持续盈利能力的核查结论意见 经对发行人持续盈利能力可能产生重大不利影响的所有因素审慎核查后,保荐机构认为:发行人所处体外诊断行业未来仍将保持较快速度的增长,且发行人 在市场竞争中形成了较强的综合竞争能力,具备良好的持续盈利能力。 九、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况 本招股说明书所引用财务数据的审计基准日为 2018 年 12 月 31 日,发行人 财务报告审计截止日后至本招股说明书签署日,发行人的经营模式、主要产品的 生产销售规模、主要产品销售情况、主要原材料采购情况、主要客户及供应商的 构成、主要核心技术人员、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项均 未发生重大变化,发行人整体经营状况良好。 十、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的风险 投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,请认 真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容。

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